沪深交易所年内已发出逾百份问询函，信披违规仍是“重灾区”

第一财经记者据沪深交易所官网梳理，截至3月15日，两交易所年内已合计发出110份问询函（上交所31份、深交所79份），涉及ST康美、今世缘、孚能科技、中创环保等。

监管措施上，粤泰股份、九洲药业等14家沪市公司或实控人、董事监事被上交所通报批评；深交所给予36家企业纪律处分（含通报批评、公开谴责），涉及獐子岛、*ST北讯、天山生物等。

两交易所发出百余份问询函

上交所监管动态方面，据交易所官网，截至3月15日，上交所年内发出31份问询函；监管措施上，20家沪市公司被监管关注，14家沪市公司或实控人、董事监事被通报批评。

三十余份问询函发给哪些企业或实控人？ST康美、今世缘、*ST新亿等均在列。还有三家科创板公司收上交所问询函，为孚能科技、宝兰德、光云科技。

被监管关注或通报批评的公司（及个人）有：*ST拉夏及有关责任人，中源协和实控人李德福，广东榕泰实控人杨宝生、杨启昭等等。佰仁医疗、瀚川智能两家科创板公司董秘等被上交所予以监管关注。

从近期上交所监管动态来看，仅3月至今，粤泰股份、九洲药业、正川股份、丹化科技等6家公司（或有关责任人）被通报批评。

深交所监管动态方面，据深交所官网，截至3月15日，深交所年内共计发出79份监管函。其中，43份监管函涉及对象为上市公司，其余涉及控股股东、实控人、上市公司董监高等。

除发出监管函外，深交所年内给予36家企业纪律处分（含通报批评、公开谴责），涉及獐子岛、*ST北讯、山东墨龙、天山生物等。

多家公司因信披违规“领罚单”。例如，在今年1月初市场“喝酒行情”火热之际，酒鬼酒收深交所监管函，因通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及公司经营的重要信息，违反相关规定。

因信披违规，汇金科技3月9日收到深交所监管函，而在此之前，广东证监局已对汇金科技以及公司董事长兼总经理陈喆、董事会秘书孙玉玲下发了行政监管措施决定书。

例如，因定期报告披露不准确，上交所对*ST劝业及财务负责人予以监管关注；因2020年三季报信披不准确，佰仁医疗原董秘程琪遭监管关注。

记者梳理发现，年内至今，已有北京文化、*ST新光、广州浪奇、宜华健康等公司或实控人被证监会立案调查，被调查原因有涉嫌信披违规、涉嫌操纵证券市场等。

今年1月，证监会通报2020年案件办理情况时表示，案件主要呈现的特征包括：财务造假案发领域增多，系统性、规模化特征明显，财务舞弊与其他违法行为相互交织；操纵手法快速演变，有组织实施操纵市场现象突出；内幕交易案件仍多有发生，法定内幕信息知情人涉案占比依然较高等。

证监会表示，下一步将坚决贯彻“零容忍”工作方针，依法从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为，切实提高违法成本，强化执法震慑，塑造市场良好生态。

未来，上交所将推动上市公司进一步加大分红力度，增加分红频次，用好回购、并购重组、投资者交流等市值管理工具，持续提升公司投资价值。